National Futures Association

pour diffusion immédiate le 09 novembre 2022 pour plus d'informations, contactez : christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa ordonne chicago, ill. Présentation du courtier Stage 5 Trading Corp. à payer une amende de 75 000 $ le 9 novembre, chicago—nfa a ordonné Stage 5 Trading Corp. (étape 5) à payer une amende de 75 000 $. stage 5 est un courtier introducteur (ib) membre de nfa situé à chicago, illinois. la décision, émise par le comité de conduite des affaires (bcc) de la nfa, est basée sur une plainte émise par le bcc et une offre de règlement soumise par stage 5, dans laquelle l'entreprise n'a ni admis ni nié les allégations de la plainte. la plainte de la bcc accusait stage 5 d'avoir fait des affaires avec un forex ib non enregistré et d'avoir utilisé un site Web qui ne faisait pas clairement la distinction entre stage 5 et le forex ib non enregistré. la plainte a également accusé stage 5 de ne pas avoir supervisé avec diligence les opérations de change de l'entreprise. dans sa décision, la bcc a conclu que l'étape 5 violait les règles de conformité nfa 2-36(d), 2-36(e) et 2-36(g), telles qu'incorporées dans la règle de conformité nfa 2-39(a). le texte complet de la plainte et de la décision peut être consulté sur le site Web de la nfa.