Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC verurteilt Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. hat gegen regulatorische Anforderungen verstoßen und wurde mit einer Geldstrafe von 2,8 Millionen US-Dollar belegt. 21. Dezember 2022 Die Securities and Futures Commission (SFC) rügte Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) wurde mit einer Geldstrafe von 2,8 Millionen US-Dollar belegt, da Guoxin gegen gesetzliche Vorschriften beim Umgang mit Kundenvermögen und der Bereitstellung von Kundenkontoauszügen verstoßen hat (Anmerkung 1). Die Untersuchung der SFC ergab, dass sich Guoxin zwischen dem 1. Januar 2021 und dem 7. März 2021 auf die abgelaufenen Dauervollmachten von 1.009 Kunden verließ, um ihre Wertpapiersicherheiten als Sicherheit an eine Bank weiterzuverpfänden und so Finanzhilfen zu erhalten. Die SFC stellte außerdem fest, dass Guoxin zwischen Mai 2020 und November 2020 930 Kunden unvollständige und falsche Monatsabrechnungen zur Verfügung stellte. Die Unterlassungen von Guoxin verstießen gegen die Vorschriften für Wertpapiere und Futures (Kundenwertpapiere) (Vorschriften für Kundenwertpapiere), die Vorschriften für Wertpapiere und Futures (Vertragsnotizen, Kontoauszüge und Quittungen) (Vorschriften für Vertragsnotizen) und den Verhaltenskodex (Anmerkungen 2 und 3). Bei der Entscheidung, die oben genannten Disziplinarmaßnahmen zu ergreifen, hat die SFC alle relevanten Umstände berücksichtigt, darunter: Guosen hat Abhilfemaßnahmen für seine Verstöße gegen die Client Securities Rules und die Contract Note Rules ergriffen und diese der SFC proaktiv gemeldet; die oben genannten Vorfälle scheinen Einzelfälle zu sein; es gibt keine Hinweise darauf, dass Guosens Verstöße gegen die Vorschriften Verluste für Kunden verursacht haben; und Guosen hat mit der SFC zusammengearbeitet, um die Bedenken der SFC auszuräumen, und deren Untersuchungsergebnisse und Disziplinarmaßnahmen akzeptiert. Schlussbemerkung: Guosen ist gemäß der Securities and Futures Ordonance lizenziert, regulierte Tätigkeiten des Typs 1 (Wertpapierhandel), Typs 2 (Handel mit Terminkontrakten), Typs 4 (Wertpapierberatung) und Typs 5 (Beratung zu Terminkontrakten) auszuüben. Verhaltenskodex für Personen, die von der Securities and Futures Commission lizenziert oder bei ihr registriert sind. Die entsprechende Erklärung zu den Disziplinarmaßnahmen ist auf der SFC-Website veröffentlicht und wurde zuletzt am 21. Dezember 2022 aktualisiert..