Financial Services Agency

10. August 2012 Finanzdienstleistungsagentur SMBC Nikko Verwaltungsverfahren gegen Aktiengesellschaften 1. Strafanzeige der Securities and Exchange Surveillance Commission wegen Verdachts auf Insiderhandel und Verfolgung durch Justizbehörden SMBC Nikko Überprüfung der Aktiengeschäfte usw. ehemaliger leitender Angestellter einer Aktiengesellschaft (im Folgenden als „unser Unternehmen“ bezeichnet) auf der Grundlage des Inhalts des Berichts unseres Unternehmens auf der Grundlage der Bestimmungen von Artikel 56-2, Absatz 1 des Finanzgesetzes Instruments and Exchange Act. Als Ergebnis wurden die folgenden Probleme erkannt. (1) Der Verdächtige besuchte von Oktober 2009 bis September 2011, als er als leitender Angestellter des Unternehmens in den Umgang mit Unternehmensinformationen verwickelt war, das Leckziel und die durchgesickerten Tochtergesellschaften äußerst häufig.Die Untersuchung des Untersuchungsausschusses hat dies ergeben Die leitenden Angestellten werden nicht in die von der internen Revisionsabteilung des Unternehmens durchgeführten Prüfungen einbezogen, und es wurde ein System eingerichtet, um die Handlungen der leitenden Angestellten auf täglicher Basis zu überprüfen. Es wird anerkannt, dass das interne Kontrollsystem unzureichend ist. (2) Der Verdächtige wurde ohne Erfahrung im Wertpapiergeschäft von der Muttergesellschaft an die Gesellschaft abgeordnet, war als leitender Angestellter einer Abteilung zugeordnet, die Unternehmensinformationen beschafft, und wurde des Insiderhandels in Bezug auf die von ihm erlangten Unternehmensinformationen verdächtigt Da Strafanzeigen und Strafverfolgungsmaßnahmen eingereicht wurden, hat das Unternehmen leitende Angestellte und Mitarbeiter, die von außerhalb der Muttergesellschaft ernannt wurden usw., die keine Erfahrung im Wertpapiergeschäft haben, gebeten, das Bewusstsein für die Einhaltung der Gesetze und Vorschriften in Bezug auf zu schärfen die Verwaltung von Unternehmensinformationen, die für die Abschreckung von Insiderhandel wichtig ist Es wird anerkannt, dass das Compliance-System unzureichend ist, wie z. (3) Eine effektive Verwaltung und Überwachung des Unternehmensinformationsmanagementsystems der Gesellschaft wurde nicht angemessen durchgeführt, da es nicht möglich war, die Probleme von (1) und (2) oben zu erfassen und angemessen zu behandeln, und wird daher anerkannt dass das Betriebsführungssystem nicht ausreichte. Aufgrund der oben genannten Situation unseres Geschäfts wird anerkannt, dass wir keine notwendigen und angemessenen Maßnahmen ergriffen haben, um unlauteren Umgang mit Unternehmensinformationen zu verhindern, und es wird anerkannt, dass dies unter Artikel 123, Absatz 1, Punkt 5 des Datenschutzgesetzes fällt Verordnung des Kabinetts über das Geschäft mit Finanzinstrumenten usw. 2. Auf der Grundlage des Vorstehenden wurden heute gemäß Artikel 51 des Financial Instruments and Exchange Act die folgenden Verwaltungsverfahren gegen das Unternehmen eingeleitet. ○ Anordnung zur Verbesserung des Geschäftsbetriebs (1) Stellen Sie als Reaktion auf die Empfehlungen des Untersuchungsausschussberichts die Umsetzung und Einrichtung von Maßnahmen zur Verhinderung von Wiederholungen sicher, die vom Unternehmen formuliert wurden. (2) Berichten Sie regelmäßig über den Stand der Umsetzung der Maßnahmen zur Rückfallprävention. (3) Überprüfen Sie regelmäßig die Wirksamkeit von Maßnahmen zur Rückfallprävention und berichten Sie über die Überprüfungsergebnisse. (Anmerkung) Wenn sich als Ergebnis der Überprüfung herausstellt, dass Teile unzureichend sind, müssen der Grund und die Verbesserungspolitik gemeldet werden. (4) Bezüglich (1) bis (3) oben ist die Frist für die erste Meldung Freitag, der 17. August 2012. Danach beträgt die Frist 15 Tage nach Quartalsende. Unabhängig von der oben genannten Frist sollten Berichte nach Bedarf eingereicht werden.