Securities and Futures Bureau

คำสั่งศาลของคณะกรรมการกำกับการเงิน ผู้รับ: หากมีการออกสำเนาต้นฉบับ: 17 กุมภาพันธ์ 112 หมายเลขออก: หลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 1110355411 ผู้ต้องรับโทษ: หลิว ○○ บัตรประจำตัวประชาชน หมายเลขรวม หรือสัญชาติของชาวต่างชาติ และถิ่นที่อยู่ เลขที่ใบอนุญาต: u○○○○ ที่อยู่: ○○ อาคาร เลขที่ ○○ ส่วน ○○ ○○ ถนน ○○ เมือง วัตถุประสงค์: สั่งซื้อ Mega Securities บจก. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Mega Securities ) การดำเนินกิจการของผู้ต้องโทษเป็นเวลา 1 ปี ให้ระงับตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2556 และให้รายงานสถานะการบังคับคดีต่อที่ประชุมภายใน 10 วัน นับแต่วันภายหลังได้รับโทษ ข้อเท็จจริง: ตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2554 ถึงวันที่ 9 มีนาคม 2554 สำนักงานตรวจสอบได้ดำเนินการ Mega Securities จากการตรวจสอบธุรกิจทั่วไปพบว่าผู้ถูกลงโทษเก็บหนังสือมอบอำนาจที่ว่างเปล่าซึ่งลงนามโดยลูกค้าไว้ล่วงหน้า รับคำสั่งจากลูกค้าผ่านซอฟต์แวร์โซเชียล (ไลน์) โดยฝ่าฝืนกฎระเบียบ และได้ยืมเงินจากลูกค้า พบว่าผู้รับผิดชอบบริษัทหลักทรัพย์และบุคลากรทางธุรกิจฝ่าฝืนกฎเกณฑ์ บทบัญญัติ มาตรา 18 วรรค 2 วรรค 9 และวรรค 3 ของข้อเดียวกันในกฎการบริหารจัดการ เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามบทบัญญัติมาตรา 18 ข้อ 2 ข้อ 9 ของระเบียบการบริหารผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของผู้ค้าหลักทรัพย์ ห้ามมิให้บุคลากรทางธุรกิจกู้ยืมเงินจากลูกค้า ภายใต้ บทบัญญัติเดียวกันของมาตรา 18 ข้อ 3 ของกฎบุคลากรทางธุรกิจ การดำเนินธุรกิจเป็นสิ่งต้องห้ามตามพระราชบัญญัติการจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์และเป็นสิ่งต้องห้าม ตามมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากพนักงานเจ้าหน้าที่พบว่าพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง อันมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ พนักงานเจ้าหน้าที่อาจสั่งให้บริษัทในเครือ ให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดประกอบกิจการไม่ถึงหนึ่งปี ดำเนินการ หรือถอดถอนหน้าที่ 2. สำนักงานตรวจสอบของสมาคมนี้ดำเนินการตรวจสอบตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2554 ถึงวันที่ 9 มีนาคม พ.ศ. 2554 Mega Securities มีการตรวจสอบธุรกิจทั่วไปและพบข้อบกพร่องในตัวผู้ถูกลงโทษดังต่อไปนี้ (1) ผู้ถูกลงโทษได้เก็บและติดต่อลูกค้าล่วงหน้าเพื่อรับหนังสือมอบอำนาจพร้อมประทับตราหรือลายเซ็นต้นฉบับและช่วยเหลือลูกค้า ในการสั่งซื้อซึ่งฝ่าฝืนการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ มาตรฐานระบบ ca-11210 บทบัญญัติเกี่ยวกับการซื้อขายและการทำธุรกรรมที่ได้รับมอบหมาย (1) 1. บทบัญญัติ (2) เมื่อดำเนินธุรกิจการค้าที่ได้รับความไว้วางใจ การยอมรับคำสั่งซื้อจากลูกค้าผ่านซอฟต์แวร์การสื่อสาร (line) ถือเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 75 วรรค 8 ของ Bye-Laws of Business ของ Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (3) การกู้ยืมเงินจากลูกค้าโดยฝ่าฝืนมาตรา 18 ข้อ 2 ข้อ 9 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของผู้ค้าหลักทรัพย์ 3. จากการละเมิดที่เปิดเผยก่อนหน้านี้ พฤติกรรมของผู้ถูกลงโทษส่งผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ และการลงโทษเป็นไปตามบทบัญญัติมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องชำระค่าปรับเดิม: Mega Securities Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน: Ms. Chen ○○), Liu ○○ สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center แห่งสาธารณรัฐจีน (ผู้แทน) นายเฉิน○○) สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ผู้แทน นายเฉิน○○) สำนักตรวจสอบ---------------- ------------------ ---------------------------------- คำสั่งคณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน ผู้รับ: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: ประเทศจีน หมายเลขเอกสารที่ออกเมื่อ 17 กุมภาพันธ์ 2555: Financial Management Securities Zi No. 11103554111 บุคคลที่ต้องถูกลงโทษ: Mega Securities จำนวนรวมขององค์กรที่ทำกำไรของบริษัทร่วมหุ้น: 23474649 ที่อยู่: หมายเลข ○○ ส่วน ○○ ○○ ถนน ○○ เมือง ○○ ชื่อตัวแทนหรือผู้จัดการอาคาร: เฉิน○○ ที่อยู่: หมายเลข ○○ , ส่วน ○○, ○○ ถนน, ○○ เมือง ○○ วัตถุประสงค์: ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ จะมีการเรียกเก็บค่าปรับจำนวน NT$480,000 ข้อเท็จจริง : สำนักงานตรวจสอบสมาคมนี้ได้ดำเนินการตรวจสอบธุรกิจทั่วไปเกี่ยวกับผู้ถูกลงโทษตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2554 ถึงวันที่ 9 มีนาคม พ.ศ. 2554 พบว่า หลิว ○○ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า หลิว) บุคคลในธุรกิจการค้าที่ได้รับมอบหมาย , ไม่ได้เก็บลายเซ็นของลูกค้าไว้ล่วงหน้า, หนังสือมอบอำนาจเปล่า, การยอมรับคำสั่งจากลูกค้าโดยใช้ซอฟต์แวร์โซเชียล (ไลน์), และการยืมเงินจากลูกค้าอย่างผิดกฎหมาย ข้อบกพร่องข้างต้นแสดงให้เห็นว่าผู้ถูกลงโทษไม่ได้ใช้ระบบควบคุมภายในและ ได้ฝ่าฝืนกฎเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ ข้อ 2 เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามมาตรา 2 วรรค 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ การดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์จะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในที่จัดตั้งขึ้น ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ปฏิบัติตามระบบควบคุมภายในจะต้องถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$240,000 แต่ไม่เกิน NT$4.8 ล้าน 2. สำนักงานตรวจสอบของสมาคมได้ดำเนินการตรวจสอบธุรกิจทั่วไปเกี่ยวกับผู้ถูกลงโทษตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2554 ถึงวันที่ 9 มีนาคม 2554 พบว่าหลิวเก็บหนังสือมอบอำนาจเปล่าที่ลงนามโดยลูกค้าไว้ล่วงหน้าและยอมรับทางสังคมอย่างผิดกฎหมาย ซอฟต์แวร์จากลูกค้า (บรรทัด) การสั่งซื้อและการกู้ยืมเงินจากลูกค้าถือเป็นการฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 9 และวรรค 3 ของมาตราเดียวกันของกฎผู้ค้าหลักทรัพย์ในการบริหารจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจ . 3. ผู้จัดการและหัวหน้าเคาน์เตอร์ของสาขา Yonghe ซึ่งเป็นบุคคลที่ถูกลงโทษ มีความอ่อนไหวทางธุรกิจไม่เพียงพอ และไม่ได้ใช้ความเอาใจใส่อย่างมืออาชีพต่อธุรกรรมที่ผิดปกติของลูกค้าของ Liu ซึ่งไม่ใช่การมอบความไว้วางใจแบบเผชิญหน้ากัน 4. ข้อบกพร่องดังกล่าวข้างต้น แสดงว่า ผู้ถูกลงโทษไม่ปฏิบัติตามระบบควบคุมภายในและฝ่าฝืนบทบัญญัติ มาตรา 2 ข้อ 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ โดยมีบทลงโทษ ดังนี้ มาตรา 178-1 ข้อ 1 ข้อ 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ วัตถุประสงค์ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องชำระค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: Mega Securities Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน: Ms. Chen ○○) สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center of the Republic of ประเทศจีน (ตัวแทน: นายเฉิน ○○ ), สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน นายเฉิน ○○), สำนักงานตรวจสอบของสมาคม, สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานบัญชี, สำนักงานเลขานุการ, กลุ่มบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์)