Securities and Futures Bureau

ผู้รับการลงโทษทางวินัยของคณะกรรมการกำกับทางการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 17 เมษายน 2555 เลขที่ออก: คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน Qi บทลงโทษหมายเลข 1120333213 ผู้รับบทลงโทษ: The Capital Group จำนวนวิสาหกิจที่ทำกำไรรวมกันของบริษัทร่วมหุ้น: 97176335 ที่อยู่: ชื่อตัวแทนหรือผู้จัดการ: 〇〇 ที่อยู่: วัตถุประสงค์โดยย่อ: ปรับ NT$240,000 ข้อเท็จจริง: บริษัท Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. ได้ดำเนินการตรวจสอบบุคคลที่ถูกลงโทษ ตั้งแต่วันที่ 0 มกราคม 2552 ถึง 0 มกราคม 2552 พบว่าบุคคลที่ถูกลงโทษคือผู้จัดการสาขาไทจง ○○○ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าสมาชิก 0 ) และพนักงานขาย ○○ ○ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าสมาชิก 　) ได้ให้ข้อมูลการซื้อขายที่แนะนำแก่ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในกลุ่มไลน์ บุคคลที่ถูกลงโทษล้มเหลวในการปฏิบัติตามความรับผิดชอบในการกำกับดูแลและการจัดการของบุคลากรทางธุรกิจและล้มเหลวในการดำเนินการตามข้อกำหนดของ ระบบควบคุมภายในของผู้ถูกลงโทษโดยผ่านการตรวจสอบการฝ่าฝืน พ.ร.บ. การจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. เหตุผล: (1) ตาม "ใครก็ตามที่ตกอยู่ภายใต้สถานการณ์ใด ๆ ต่อไปนี้จะต้องถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$120,000 แต่ไม่เกิน NT$2.4 ล้าน: ... 2. การละเมิดมาตรา 56, ข้อ 5... "คำสั่งที่ออก" กำหนดไว้ในมาตรา 119 วรรค 1 วรรค 2 ของพระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส่วนย่อย "การประกอบธุรกิจของผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายใน ของวรรคก่อน" คือ หลักเกณฑ์การบริหารจัดการของผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังที่ระบุไว้ในข้อ 2 ข้อ 2 (2) ผู้จัดการสาขาไทจงของผู้ถูกลงโทษได้สร้างชุมชนสาย "000" ในระหว่างดำรงตำแหน่งและแต่งตั้งพนักงานขายของสาขาเป็นผู้ดูแลระบบ สมาชิกของชุมชนนี้ ได้แก่ ลูกค้าธุรกิจนายหน้าสาขาไทจง ฯลฯ . สมาชิก 0 และ 0 ตามลำดับให้ข้อมูลการซื้อขายที่แนะนำแก่ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในชุมชน Shangkai และเกี่ยวข้องกับบุคคลที่รับผิดชอบและพนักงานขายของผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในรายการที่ 2 ของมาตรา 16 ของกฎการจัดการสำหรับบุคลากรของคณะกรรมการสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและพนักงานขาย มี จะต้องไม่เป็นการละเมิดมาตรา 55 วรรค 19 ของกฎการจัดการของ Futures Commission "การให้ข้อมูลการซื้อขายที่แนะนำแก่ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ว่าจะด้วยวิธีใดก็ตาม" และบุคคลที่ถูกลงโทษไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่กำกับดูแลและจัดการของบุคลากรทางธุรกิจและล้มเหลวใน ใช้ระบบควบคุมภายใน ca-21230 Salesperson Management" กำหนดว่า "(18)...พนักงานขาย...จะต้องไม่มีส่วนร่วมใน...พฤติกรรมต้องห้ามตามมาตรา 16 ของ Futures Commission Manager และ Salesperson Management Rules... "ผู้ถูกลงโทษได้ฝ่าฝืนกฎการบริหารของ Futures Commission ข้อ 2 วรรค 2 (3) การฝ่าฝืนข้างต้น ได้แก่ รายงานการตรวจสอบของบริษัท Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. ในเดือนตุลาคม พ.ศ. 2543 ผู้ถูกลงโทษได้แสดงความเห็นในจดหมายเลขที่ 000 ลงวันที่ 0 มกราคม พ.ศ. 2543 และความเห็นของสมาชิก 0 และ 0 หนังสือเป็นข้อพิสูจน์ 2. พื้นฐานทางกฎหมาย: มาตรา 119, รายการที่ 1, รายการที่ 2 ของกฎหมายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า, มาตรา 2, รายการที่ 2 ของกฎการจัดการคณะกรรมการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามหมายเหตุในใบชำระเงินที่แนบมากับสำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาคมนี้ หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องชำระค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: The Capital Group Co., Ltd. (ผู้ที่ควรให้บริการ: ตัวแทน 〇〇〇) สำเนา: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน 〇〇〇), Futures Industry Association of the Republic of China (ตัวแทน 〇〇〇), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานบัญชี), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานเลขานุการ), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (กลุ่มบริหารสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ----------------------- --- ----------------------------------------------- --- ----------------------- จดหมายตัดสินของคณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน ผู้รับ: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 17 เมษายน 112 สาธารณรัฐจีน เลขที่ฉบับ : ใบรับรองการจัดการทางการเงินหมายเลข 11203332131 บุคคลที่ต้องถูกลงโทษ: Chen ○○ หมายเลขบัตรประจำตัวประชาชนแบบรวมหรือหมายเลขสัญชาติและใบอนุญาตมีถิ่นที่อยู่ของชาวต่างชาติ: ละเว้นที่อยู่: ละเว้นวัตถุประสงค์: หยุดดำเนินธุรกิจฟิวเจอร์ส 2 เดือนของผู้ถูกลงโทษ และ ระยะเวลาดังกล่าวเริ่มตั้งแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2555 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 The Capital Group บจก. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า The Capital Group ) ต้องรายงานต่อคณะกรรมการภายใน 10 วัน นับแต่วันถัดจากวันที่ได้รับการลงโทษนี้เกี่ยวกับสถานะการดำเนินการของบุคลากรของบริษัทที่ถูกระงับธุรกิจฟิวเจอร์ส ข้อเท็จจริง: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Futures Exchange) ตั้งแต่ ○, ○, เดือน ○ ถึง ○ The Capital Group ได้ดำเนินการสอบสวนพบว่าผู้ถูกลงโทษได้ให้ข้อมูลการซื้อขายที่แนะนำแก่ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในกลุ่มไลน์ซึ่งพบว่าฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. เหตุผล: (1) เนื่องจาก “...ผู้รับผิดชอบหรือลูกจ้างของอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือคำสั่งที่ออกตามพระราชบัญญัตินี้นอกจากจะถูกลงโทษตาม พระราชบัญญัตินี้เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจอาจสั่งระงับการประกอบธุรกิจของตนไว้เป็นเวลาน้อยกว่า 6 เดือนก็ได้ ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับความร้ายแรงของคดีด้วย..." ทั้งนี้ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 101 วรรค 1 แห่งการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พระราชบัญญัติ ต่อมา "ผู้รับผิดชอบและพนักงานขายของผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะต้องไม่... การกระทำที่ต้องห้ามตามมาตรา 55..." ได้รับการกำหนดไว้ในมาตรา 16 วรรค 2 ของกฎการจัดการบุคลากรของคณะกรรมการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และพนักงานขาย ซึ่งใช้ไม่ได้กับสิ่งต่อไปนี้: "ผู้ค้าค่าคอมมิชชั่นฟิวเจอร์สที่มีส่วนร่วมในการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องไม่มีส่วนร่วมในสถานการณ์ต่อไปนี้: ... 19. ในทางใดทางหนึ่ง ตัวแทนจำหน่ายฟิวเจอร์สใด ๆ จะต้อง "ผู้ค้าให้ข้อมูลการซื้อขายที่แนะนำ" ตามที่กำหนดไว้ ในวรรค 19 ของข้อ 55 ของกฎการจัดการคณะกรรมการฟิวเจอร์ส (2) เงินเดือนของผู้ถูกลงโทษ The Capital Group ผู้จัดการสาขาไทจงยังได้สร้างชุมชนออนไลน์ "○○○" และได้รับการแต่งตั้ง The Capital Group พนักงานขาย ○○○ ของสาขา Taichung ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลระบบ สมาชิกของชุมชนนี้รวมถึงลูกค้าธุรกิจนายหน้าของสาขา ผู้ถูกลงโทษให้ข้อมูลการซื้อขายที่แนะนำในชุมชนข้างต้น ซึ่งพบว่าละเมิดกฎการจัดการของอนาคต ตัวแทนจำหน่ายและพนักงานขาย ย่อหน้า 2 ของข้อ 16 ระบุว่าบุคคลที่รับผิดชอบและพนักงานขายของผู้ค้าค่าคอมมิชชั่นฟิวเจอร์สจะต้องไม่กระทำการต้องห้ามในย่อหน้า 19 ของข้อ 55 ของกฎการจัดการของค่าคอมมิชชั่นฟิวเจอร์ส (3) การฝ่าฝืนกฎระเบียบใด ๆ จะต้องเป็นไปตามรายงานการตรวจสอบของตลาดซื้อขายล่วงหน้าในปี ○ และ ○ เดือน The Capital Group ตามที่เห็นได้จากคำแถลงความคิดเห็นในจดหมาย Qunqi Zi เลขที่ ○○○ ลงวันที่ ○ มกราคม ปี ○ และคำแถลงความเห็นโดยบุคคลที่ถูกลงโทษ การลงโทษจะเป็นไปตามบทบัญญัติของมาตรา 101 วรรค 1 ของ พระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 2. พื้นฐานทางกฎหมาย: มาตรา 101 วรรค 1 ของกฎหมายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มาตรา 16 วรรค 2 ของกฎผู้จัดการของ Futures Commission Managers และพนักงานขาย และมาตรา 55 วรรค 19 ของกฎการจัดการของ Futures Commission หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติอุทธรณ์ เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามการลงโทษนี้ ต้นฉบับ: เฉิน○○, The Capital Group Co., Ltd. (ให้บริการ: ตัวแทน ○○○) สำเนา: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (ตัวแทน ○○○), Securities and Futures ฝ่ายธุรการ (กลุ่มบริหารฟิวเจอร์ส) ------------------------------------------------ - -------------------------------------------------- - -- - จดหมายศาลของคณะกรรมการกำกับการเงิน ผู้รับ: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 17 เมษายน 2555 เลขที่ออก: ใบรับรองการจัดการทางการเงินหมายเลข 11203332132 ผู้ถูกลงโทษ: เติ้ง ○○ หมายเลขบัตรประจำตัวประชาชนรวม หรือสัญชาติของชาวต่างชาติและหมายเลขใบอนุญาตมีถิ่นที่อยู่: ที่อยู่: เว้นไว้ วัตถุประสงค์: การดำเนินธุรกิจฟิวเจอร์สระยะเวลา 1 เดือนของผู้ถูกลงโทษจะถูกระงับตั้งแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2563 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2555 The Capital Group บจก. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า The Capital Group ) ต้องรายงานต่อคณะกรรมการภายใน 10 วัน นับแต่วันถัดจากวันที่ได้รับการลงโทษนี้เกี่ยวกับสถานะการดำเนินการของบุคลากรของบริษัทที่ถูกระงับธุรกิจฟิวเจอร์ส ข้อเท็จจริง: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Futures Exchange) ตั้งแต่ ○, ○, เดือน ○ ถึง ○ The Capital Group ได้ดำเนินการสอบสวนพบว่าผู้ถูกลงโทษได้ให้ข้อมูลการซื้อขายที่แนะนำแก่ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในกลุ่มไลน์ซึ่งพบว่าฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. เหตุผล: (1) เนื่องจาก “...ผู้รับผิดชอบหรือลูกจ้างของอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือคำสั่งที่ออกตามพระราชบัญญัตินี้นอกจากจะถูกลงโทษตาม พระราชบัญญัตินี้เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจอาจสั่งระงับการประกอบธุรกิจของตนไว้เป็นเวลาน้อยกว่า 6 เดือนก็ได้ ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับความร้ายแรงของคดีด้วย..." ทั้งนี้ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 101 วรรค 1 แห่งการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พระราชบัญญัติ ต่อมา "ผู้รับผิดชอบและพนักงานขายของผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะต้องไม่... การกระทำที่ต้องห้ามตามมาตรา 55..." ได้รับการกำหนดไว้ในมาตรา 16 วรรค 2 ของกฎการจัดการบุคลากรของคณะกรรมการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และพนักงานขาย ซึ่งใช้ไม่ได้กับสิ่งต่อไปนี้: "ผู้ค้าค่าคอมมิชชั่นฟิวเจอร์สที่มีส่วนร่วมในการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องไม่มีส่วนร่วมในสถานการณ์ต่อไปนี้: ... 19. ในทางใดทางหนึ่ง ตัวแทนจำหน่ายฟิวเจอร์สใด ๆ จะต้อง "ผู้ค้าให้ข้อมูลการซื้อขายที่แนะนำ" ตามที่กำหนดไว้ ในวรรค 19 ของข้อ 55 ของกฎการจัดการคณะกรรมการฟิวเจอร์ส (2) เงินเดือนของผู้ถูกลงโทษ The Capital Group พนักงานขายของสาขาไทจงยังทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลระบบในชุมชนออนไลน์ "○○○" สมาชิกของชุมชนนี้ ได้แก่ The Capital Group ลูกค้าธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สาขาไถจง ฯลฯ ผู้ถูกลงโทษให้ข้อมูลการซื้อขายที่แนะนำในชุมชนออนไลน์ และพบว่าบุคคลที่รับผิดชอบและพนักงานขายของผู้ค้าค่าคอมมิชชันซื้อขายล่วงหน้าฝ่าฝืนวรรค 2 ของมาตรา 16 ของกฎการจัดการสำหรับ พนักงานและพนักงานขายของ Futures Commission การกระทำต้องห้ามในมาตรา 55 วรรค 19 ของกฎการจัดการของ Futures Commission (3) การฝ่าฝืนกฎระเบียบใด ๆ จะต้องเป็นไปตามรายงานการตรวจสอบของตลาดซื้อขายล่วงหน้าในปี ○ และ ○ เดือน The Capital Group ตามที่เห็นได้จากคำแถลงความคิดเห็นในจดหมาย Qunqi Zi เลขที่ ○○○ ลงวันที่ ○ มกราคม ปี ○ และคำแถลงความเห็นโดยบุคคลที่ถูกลงโทษ การลงโทษจะเป็นไปตามบทบัญญัติของมาตรา 101 วรรค 1 ของ พระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 2. พื้นฐานทางกฎหมาย: มาตรา 101 วรรค 1 ของกฎหมายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มาตรา 16 วรรค 2 ของกฎผู้จัดการของ Futures Commission Managers และพนักงานขาย และมาตรา 55 วรรค 19 ของกฎการจัดการของ Futures Commission หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติอุทธรณ์ เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามการลงโทษนี้ ต้นฉบับ: เติ้ง○○, The Capital Group Co., Ltd. (ให้บริการ: ตัวแทน ○○○) สำเนา: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (ตัวแทน ○○○), Securities and Futures การบริหาร (กลุ่มการจัดการอนาคต)