Financial Services Agency

OKAYASU SHOJIการดำเนินการทางปกครองกับบริษัทร่วมทุน 24 มิถุนายน 2020 Kinki Local Finance Bureau OKAYASU SHOJI ว่าด้วยการดำเนินการบริหารกับบริษัทร่วมทุน OKAYASU SHOJI (สำนักงานใหญ่: Chuo-ku, โอซาก้า หมายเลขนิติบุคคล: 2120001136572 ทุน: 1,730 ล้านเยน ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า “บริษัท”) มาตรา 56-2 แห่งพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน (ต่อไปนี้จะเรียกว่า “การเงิน) พระราชบัญญัติตราสารและการแลกเปลี่ยน”) เมื่อเราขอรายงานตามข้อกำหนดของวรรค 1 เราพบข้อเท็จจริงดังต่อไปนี้ ในการให้กู้ยืมแก่บริษัทในเครือเพื่อหลีกเลี่ยงการลดลงของอัตราส่วนความเพียงพอของเงินกองทุน บริษัทจงใจเลี่ยงคู่ค้าทางธุรกิจและให้เงินกู้ยืมแก่บริษัทในเครือ โดยจัดสรรเงินกู้ยืมด้อยสิทธิของบริษัท ตั้งแต่วันที่ 30 สิงหาคม 2553 ถึง กุมภาพันธ์ 28 พ.ศ. 2565 อัตราส่วนความเพียงพอของเงินกองทุนปรับตัวดีขึ้นจากตัวเลขเดิมซึ่งต่างจากสถานการณ์จริงคำนวณอัตราส่วนความเพียงพอของเงินกองทุนและจัดส่งรายงานธุรกิจตามมาตรา 172 วรรค 1 ของคำสั่งสำนักงานคณะรัฐมนตรีว่าด้วยธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน ฯลฯ ตามมาตรา 46-3 วรรค 1 ของ FIEA (ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่า "ตราสารทางการเงินและกฤษฎีกาการแลกเปลี่ยน") นอกเหนือจากการสร้างอัตราส่วนความเพียงพอของเงินกองทุนที่แตกต่างจากสถานการณ์จริงในเอกสารและส่งไปยัง เอกสารอธิบายที่ระบุไว้ในมาตรา 174 ของเครื่องมือทางการเงินและกฤษฎีกาการแลกเปลี่ยนตามมาตรา 46-4 ของพระราชบัญญัติเครื่องมือทางการเงินและการแลกเปลี่ยน และเอกสาร A ที่ระบุอัตราส่วนความเพียงพอของเงินกองทุนที่กำหนดไว้ในมาตรา 6 วรรค 3 ถูกสร้างขึ้นด้วย อัตราส่วนความเพียงพอของเงินกองทุนที่แตกต่างจากสถานการณ์จริงและได้จัดทำขึ้นเพื่อให้ประชาชนตรวจสอบได้ นอกจากนี้ อัตราส่วนความเพียงพอของเงินกองทุนยังต่ำกว่า 120% ที่กำหนดไว้ในมาตรา 46-6 วรรค 2 ของ FIEA สำหรับช่วงระยะเวลาหนึ่ง นอกจากนี้ บริษัทได้ยื่นหนังสือแจ้งในกรณีที่กำหนดไว้ในมาตรา 179 วรรค 1 ข้อ 1 ของเครื่องมือทางการเงินและกฤษฎีกาการแลกเปลี่ยนตามมาตรา 46-6 วรรค 1 ของ FIEA (เมื่ออัตราส่วนความเพียงพอของเงินกองทุนต่ำกว่า 140 %) ฉันไม่ได้ ในเบื้องหลังของเรื่องนี้ เป็นที่ทราบกันดีว่าฝ่ายบริหารของบริษัทขาดความตระหนักในการปฏิบัติตามกฎหมาย เช่น คิดว่าควรทำในรูปแบบที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย จากข้างต้น วันนี้ เราได้ดำเนินการทางปกครองกับบริษัทสำหรับ (1) ด้านล่าง ตามบทบัญญัติของข้อ 52 วรรค 1 ของ FIEA และสำหรับ (2) ด้านล่าง ตามบทบัญญัติของข้อ 51 ของ สหพันธ์. (1) คำสั่งระงับธุรกิจ การดำเนินการทั้งหมดในธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน (ไม่รวมธุรกรรมการชำระเงินของลูกค้า ฯลฯ ที่ได้รับการอนุมัติเป็นรายบุคคลจากหน่วยงานราชการ) จะถูกระงับตั้งแต่ 8 กรกฎาคม 2022 ถึง 7 สิงหาคม 2022 เพื่อหยุด (2) ลำดับการปรับปรุงธุรกิจ ➀ ชี้แจงว่าความรับผิดชอบของเรื่องนี้รวมถึงทีมผู้บริหารขึ้นอยู่กับการจัดการนี้ 2) ปรับปรุงจุดยืนของฝ่ายบริหารให้ทำงานด้วยการปฏิบัติตามกฎหมาย มุ่งมั่นสร้างจิตสำนึกในการปฏิบัติตามกฎหมายทั่วทั้งบริษัท ส่งเสริมและเสริมสร้างระบบการจัดการธุรกิจ ระบบการควบคุมภายใน และระบบตรวจสอบภายใน (3) จัดอบรม “การปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับอย่างละเอียด” สำหรับเจ้าหน้าที่และพนักงานทุกคนในช่วงพักงาน (ใช้องค์กรภายนอก เช่น องค์กรกำกับดูแลตนเองในการฝึกอบรม) ④ อธิบายเนื้อหาของการจัดการนี้ให้กับลูกค้าทั้งหมดและใช้มาตรการที่เหมาะสม (5) มาตรการที่เป็นรูปธรรมและสถานะการดำเนินการตาม (1) ถึง (4) ข้างต้น จะต้องรายงานเป็นลายลักษณ์อักษรภายในหนึ่งเดือน (หลังจากนั้นทุกๆ สามเดือน)