Financial Conduct Authority

ระหว่างเดือนพฤษภาคม 2551 ถึงพฤศจิกายน 2555 Invesco ไม่เป็นไปตามข้อจำกัดการลงทุนที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องผู้บริโภคโดยการจำกัดความเสี่ยง ขอบเขตของการสูญเสียเหล่านี้คือ 5 ล้านปอนด์และได้จ่ายเงินชดเชยให้กับกองทุนทันที อย่างไรก็ตามการสูญเสียเหล่านี้อาจมีมากขึ้น นอกจากนี้ บริษัทไม่ได้แจ้งนักลงทุนอย่างชัดเจนหรืออธิบายความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องของการใช้อนุพันธ์ทางการเงินซึ่งนำเลเวอเรจเข้ากองทุน แม้ว่าบริษัทจะได้รับอนุญาตให้ใช้อนุพันธ์ในลักษณะนี้ Invesco perpetual ดำเนินการอย่างรวดเร็วเพื่อปรับปรุงระบบและการควบคุมและเพื่อแก้ไขปัญหาที่ระบุโดย fca "ในฐานะที่เป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่มองไปข้างหน้า FCA จะดำเนินการในจุดที่เราเห็นความเสี่ยงต่อผู้บริโภค ไม่ใช่แค่หลังจากที่พวกเขาประสบกับความสูญเสีย ในกรณีนี้ นักลงทุนทุกขนาดได้รับความไว้วางใจ Invesco ตลอดไปในการจัดการเงินของพวกเขา พวกเขาลงทะเบียนเพื่อรับความเสี่ยงระดับหนึ่ง แต่เราพบว่า Invesco การกระทำของ perpetual ขัดแย้งกับความคาดหวังที่สมเหตุสมผลของนักลงทุน" Invesco perpetual เป็นผู้จัดการการลงทุนรายย่อยรายใหญ่ที่สุดในสหราชอาณาจักร นักลงทุนวางเงินประมาณ 47 พันล้านปอนด์ใน Invesco กองทุนที่มีตราสินค้าถาวรซึ่งส่วนใหญ่ลงทุนโดยผู้บริโภครายย่อย เอฟซีเอพบว่า Invesco ถาวร: ฝ่าฝืนกฎของ fca ที่ออกแบบมาเพื่อจำกัดความเสี่ยงให้กับนักลงทุนถึง 33 ครั้ง การละเมิดเหล่านี้เกิดขึ้นใน 15 แห่ง Invesco ช่วงของกองทุนที่มีตราสินค้าถาวรซึ่งคิดเป็นมากกว่า 70% ของสินทรัพย์ภายใต้การบริหาร ไม่ได้สื่อสารกับนักลงทุนอย่างชัดเจนหรือยุติธรรมเพราะล้มเหลวในการเปิดเผยการใช้อนุพันธ์ในหนังสือชี้ชวนที่เข้าใจง่ายที่เกี่ยวข้อง และอธิบายผลกระทบของการใช้อนุพันธ์อย่างไม่ถูกต้องในเอกสารข้อมูลผู้ลงทุนหลักที่ผลิตในปี 2555 ไม่สามารถบันทึกการซื้อขายตรงเวลา ซึ่งหมายความว่าเงินอาจถูกตั้งราคาผิด และล้มเหลวในการตรวจสอบว่าการซื้อขายได้รับการจัดสรรอย่างยุติธรรมระหว่างกองทุนหรือไม่ ทำให้เกิดความเสี่ยงที่บางกองทุนอาจเสียเปรียบ fca มีวัตถุประสงค์เพื่อให้แน่ใจว่าผู้บริโภคได้รับการคุ้มครองอย่างเหมาะสม Invesco ถาวรตกลงที่จะชำระในระยะเริ่มต้นโดยมีคุณสมบัติได้รับส่วนลด 30% สำหรับค่าปรับ หากไม่มีสิ่งนี้ ค่าปรับจะเป็น 26,632,900 ปอนด์