Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал. Дата вынесения: 17 апреля 2012 г. Номер выдачи: Qi Комиссии финансового надзора Штраф № 1120333213 Получатель штрафа: The Capital Group Единый номер коммерческих предприятий акционерного общества: 97176335 Адрес: Имя представителя или руководителя: 〇〇 Адрес: Резюме Цель: Штраф в размере 240 000 новых тайваньских долларов. Факты: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. провела проверку лица, подлежащего наказанию, с 0 по 0 января 2009 года и установила, что лицо, подлежащее наказанию, было руководителем филиала в Тайчжуне ○○○ (далее именуемым членом 0). ) и продавец ○○ ○ (именуемый в дальнейшем участник 　) предоставил рекомендованную торговую информацию фьючерсным трейдерам в линейной группе Лицо, подвергнутое наказанию, не выполнило обязанности по надзору и управлению своим деловым персоналом и не выполнило положения системой внутреннего контроля лица, подлежащего наказанию Установлено нарушение Закона о фьючерсном управлении. Причины и правовая основа: 1. Причины: (1) Согласно «Любой, кто попадает под любое из следующих обстоятельств, должен быть оштрафован на сумму не менее 120 000 тайваньских долларов, но не более 2,4 миллиона тайваньских долларов: ... 2. Нарушение статьи 56, Пункт 5... «Выданное поручение» предусмотрено в пункте 2 части 1 статьи 119 Закона о срочной торговле, подраздел «Деятельность фьючерсного торговца осуществляется в соответствии с законами, нормативными актами и системой внутреннего контроля». предыдущего пункта» являются правилами управления фьючерсными торговцами. Как указано в статье 2, пункте 2. (2) Руководитель филиала в Тайчжуне наказуемого лица за время своего пребывания в должности создал линейное сообщество «000» и назначил продавца филиала администратором. В число членов этого сообщества входят клиенты брокерского бизнеса филиала в Тайчжуне и т. д. ., члены 0 и 0 соответственно предоставляют рекомендуемую торговую информацию фьючерсным трейдерам в сообществе Шанкай и связаны с ответственным лицом и продавцом фьючерсных торговцев в пункте 2 статьи 16 Правил управления персоналом и продавцами фьючерсной комиссии. не должно быть нарушением статьи 55, параграфа 19 Правил управления фьючерсной комиссией «Предоставление рекомендуемой торговой информации фьючерсным трейдерам любыми способами», а лицо, подвергающееся наказанию, не выполнило обязанности по надзору и управлению своим деловым персоналом и не смогло внедрить систему внутреннего контроля. ca-21230 «Управление продавцами» предусматривает, что «(18)... Продавцы... не должны участвовать в... поведении, запрещенном статьей 16 Правил управления фьючерсными комиссиями и продавцами... «Наказуемое лицо нарушило Правила управления фьючерсной комиссией, пункт 2 статьи 2. (3) К перечисленным выше нарушениям относятся аудиторский отчет Тайваньской фьючерсной биржи Co., Ltd. в октябре 2000 года, лицо, подвергшееся наказанию, изложило свое мнение в письме № 000 от 0 января 2000 года, а также мнения членов 0 и 0. Книга является доказательством. 2. Правовая основа: статья 119, пункт 1, пункт 2 Закона о срочной торговле, статья 2, пункт 2 Правил управления фьючерсной комиссией. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня после вручения этой санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с примечаниями в платежном документе, прикрепленном к Бюро по ценным бумагам и фьючерсам этой Ассоциации. Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: The Capital Group Co., Ltd. (Кому должны быть предоставлены услуги: Представитель 〇〇〇) Копия: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (Представитель 〇〇〇), Ассоциация фьючерсной индустрии Китайской Республики (Представитель 〇〇〇), наше Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (бухгалтерия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (секретарь), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (группа управления фьючерсами) ----------------------- --- ----------------------------------------------- --- ----------------------- Письмо о решении Комиссии по финансовому надзору Получатель: Оригинал Дата выдачи: 17 апреля 112, Китайская Республика Номер выпуска: Сертификат финансового управления № 11203332131 Лицо, подлежащее наказанию: Чен ○○ Единый номер национального удостоверения личности или номер гражданства и вида на жительство иностранца: Опущено Адрес: Опущено Цель: Прекратить выполнение двухмесячного фьючерсного бизнеса лица, подвергающегося наказанию, и период начнется с 1 мая 2012 г. по 30 июня 2012 г. The Capital Group Co., Ltd. (далее именуемое The Capital Group ) должен отчитаться перед Комиссией в течение 10 дней со дня после вручения этой санкции о статусе исполнения приостановки персоналом компании фьючерсной деятельности. Факты: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (далее — Фьючерсная биржа) с ○, ○, месяца ○ по ○ The Capital Group Было проведено расследование, и было установлено, что лицо, подлежащее наказанию, предоставило рекомендованную торговую информацию фьючерсным трейдерам в линейной группе, что, как было установлено, нарушило Закон об управлении фьючерсами. Причины и правовое основание: 1. Причины: (1) Согласно «...ответственному лицу или работнику фьючерсной индустрии, который нарушает настоящий Закон или приказ, изданный в соответствии с настоящим Законом, помимо наказания в соответствии с настоящего Закона, компетентный орган может также, в зависимости от серьезности случая, распорядиться о ведении своей деятельности на срок менее 6 месяцев..." - это предусмотрено в пункте 1 статьи 101 Закона о срочной торговле; впоследствии, "Ответственное лицо и продавец фьючерсного комиссионера не должны... Деяния, запрещенные статьей 55..." предусмотрены пунктом 2 статьи 16 Правил управления персоналом и продавцами фьючерсной комиссии; не распространяется на следующее: «Торговцы фьючерсами, занимающиеся торговлей фьючерсами, не должны участвовать в следующих обстоятельствах: ... 19. Каким-либо образом трейдеры фьючерсами «Трейдеры предоставляют рекомендуемую торговую информацию» предусмотрены пунктом 19 статьи 55 Фьючерсных контрактов. Правила управления комиссией. (2) Зарплата за наказание The Capital Group Менеджер филиала в Тайчжуне также создал интернет-сообщество «○○○» и назначил The Capital Group Продавец ○○○ филиала в Тайчжуне выполняет функции администратора. В состав этого сообщества входят клиенты брокерского бизнеса филиала. Наказываемое лицо предоставило рекомендованную торговую информацию в вышеуказанном сообществе, что, как было установлено, нарушило правила управления фьючерсными торговцами. В пункте 2 статьи 16 установлено, что ответственное лицо и продавец фьючерсного комиссионера не вправе совершать действия, запрещенные пунктом 19 статьи 55 Правил управления фьючерсной комиссией. (3) Любое нарушение правил подлежит рассмотрению в отчете о проверке фьючерсной биржи за ○год и ○месяц, The Capital Group Как подтверждается изложением мнения в письме «Цюньци Цзы» № ○○○ от января ○ года ○, а также изложением мнения лицом, подлежащим наказанию, наказание соответствует положениям пункта 1 статьи 101 Закон о торговле фьючерсами. 2. Правовая основа: пункт 1 статьи 101 Закона о срочной торговле, пункт 2 статьи 16 Правил управления менеджерами и продавцами фьючерсной комиссии и пункт 19 статьи 55 Правил управления фьючерсной комиссией. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней с момента на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако в соответствии с пунктом 1 статьи 93 Закона об апелляциях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции. Оригинал: Чен○○, The Capital Group Co., Ltd. (Вручается: Представитель ○○○) Копия: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (Представитель ○○○), Ассоциация фьючерсной индустрии Китайской Республики (Представитель ○○○), Ценные бумаги и фьючерсы Администрация (Группа управления фьючерсами) -------------------------------------------- - ---------------------------------------------- - -- - Письмо трибунала Комиссии финансового надзора Получатель: Оригинал Дата выдачи: 17 апреля 2012 г. Номер выдачи: Сертификат финансового управления № 11203332132 Наказуемое лицо: Дэн ○○ Единый номер национального удостоверения личности Или номер гражданства и вида на жительство иностранца: Адрес: Опущено Цель: Исполнение месячных фьючерсных сделок наказываемого лица приостанавливается с 1 мая 2020 года по 31 мая 2012 года. The Capital Group Co., Ltd. (далее именуемое The Capital Group ) должен отчитаться перед Комиссией в течение 10 дней со дня после вручения этой санкции о статусе исполнения приостановки персоналом компании фьючерсной деятельности. Факты: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (далее — Фьючерсная биржа) с ○, ○, месяца ○ по ○ The Capital Group Было проведено расследование, и было установлено, что лицо, подлежащее наказанию, предоставило рекомендованную торговую информацию фьючерсным трейдерам в линейной группе, что, как было установлено, нарушило Закон об управлении фьючерсами. Причины и правовое основание: 1. Причины: (1) Согласно «...ответственному лицу или работнику фьючерсной индустрии, который нарушает настоящий Закон или приказ, изданный в соответствии с настоящим Законом, помимо наказания в соответствии с настоящего Закона, компетентный орган может также в зависимости от серьезности случая распорядиться о приостановлении осуществления своей деятельности на срок менее 6 месяцев..." Это предусмотрено в пункте 1 статьи 101 Закона о торговле фьючерсами. Закона; впоследствии "Ответственное лицо и продавец фьючерсного комиссионера не должны... Действия, запрещенные статьей 55..." предусмотрены в пункте 2 статьи 16 Правил управления персоналом фьючерсной комиссии. и продавцов; это не применяется к следующему: «Комиссионный торговец фьючерсами, занимающийся торговлей фьючерсами, не должен участвовать в следующих обстоятельствах: ... 19. В любом случае, любой фьючерсный дилер должен «Трейдеры предоставлять рекомендуемую торговую информацию», как это предусмотрено в пункте 19 статьи 55 Правил управления фьючерсной комиссией. (2) Зарплата наказываемого лица The Capital Group Продавец филиала в Тайчжуне также является администратором интернет-сообщества «○○○». В число членов этого сообщества входят The Capital Group клиентов брокерского бизнеса филиала Тайчжун и т. д., наказанное лицо предоставило рекомендуемую торговую информацию в онлайн-сообществе, и было установлено, что ответственное лицо и продавец фьючерсного комиссионного торговца нарушили пункт 2 статьи 16 Правил управления Персонал и продавцы Фьючерсной комиссии.Запрещенное поведение согласно статье 55, параграфу 19 ​​Правил управления фьючерсной комиссией. (3) Любое нарушение правил подлежит рассмотрению в отчете о проверке фьючерсной биржи за ○год и ○месяц, The Capital Group Как подтверждается изложением мнения в письме «Цюньци Цзы» № ○○○ от января ○ года ○, а также изложением мнения лицом, подлежащим наказанию, наказание соответствует положениям пункта 1 статьи 101 Закон о торговле фьючерсами. 2. Правовая основа: пункт 1 статьи 101 Закона о срочной торговле, пункт 2 статьи 16 Правил управления менеджерами и продавцами фьючерсной комиссии и пункт 19 статьи 55 Правил управления фьючерсной комиссией. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней с момента на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако в соответствии с пунктом 1 статьи 93 Закона об апелляциях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции. Оригинал: Дэн○○, The Capital Group Co., Ltd. (Вручается: Представитель ○○○) Копия: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (Представитель ○○○), Ассоциация фьючерсной индустрии Китайской Республики (Представитель ○○○), Ценные бумаги и фьючерсы Администрация (Группа управления фьючерсами)