National Futures Association

пресс-релизы 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | показать больше лет по электронной почте другудля немедленного выпуска 20 мая 2021 г. для получения дополнительной информации обращайтесь: Кристи Хиллсман, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org Карен Вюрц, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org NFA заказывает Плимут, Миннесота. представляющий брокер Roy E. Abbott Futures, Inc . выплатить штраф в размере 75 000 долларов США и около 198 000 долларов США в качестве возмещения ущерба клиентам 20 мая, Чикаго — компания NFA заказала Плимут, штат Миннесота. представляющий брокер Roy E. Abbott Futures, Inc . ( Abbott Futures ) выплатить штраф в размере 75 000 долларов США и приблизительно 198 000 долларов США в качестве компенсации клиентам, которые понесли чистые убытки в результате ненадлежащей торговой деятельности бывшего сотрудника фирмы. решение, вынесенное комитетом по ведению бизнеса (bcc) nfa, основано на жалобе, поданной bcc, и предложении об урегулировании, представленном Abbott Futures . в жалобе утверждалось, что Abbott Futures , действуя через своего бывшего сотрудника, использовала несанкционированные сделки и фиктивные запросы на перевод для неправомерного распределения выигрышных сделок по счетам привилегированных клиентов, в то время как убыточные или убыточные сделки распределялись по счетам непривилегированных клиентов. в жалобе также утверждалось, что Abbott Futures , действуя через того же бывшего сотрудника, распоряжалась счетами клиентов без письменного разрешения. наконец, в жалобе утверждалось, что Abbott Futures не смог должным образом контролировать бывшего сотрудника и деятельность фирмы. в своем решении КС установил, что Abbott Futures допустил предполагаемые нарушения правил. nfa благодарит группу CME за помощь в этом вопросе. полный текст жалобы и решения можно посмотреть на сайте nfa.