Australia Securities & Investment Commission

मीडिया रिलीज़ (23-255mr) IB 20 सितंबर 2023 को प्रकाशित 'लापरवाहीपूर्ण' और 'लापरवाह' आचरण के लिए $832,500 का जुर्माना अदा करता है मार्केट पार्टिसिपेंट IB ऑस्ट्रेलिया प्राइवेट लिमिटेड (एसीएन 166 929 568) ( IB ) ने बाज़ार अनुशासनात्मक पैनल (एमडीपी) के उल्लंघन नोटिस का अनुपालन करने के लिए $832,500 का जुर्माना अदा किया है। परिणाम एमडीपी की खोज के अनुरूप है IB अपने एक ग्राहक द्वारा किए गए संदिग्ध व्यापार की पहचान करने में अपनी विफलता में 'लापरवाही' बरत रही थी। एमडीपी ने यह भी पाया IB एएसआई द्वारा ट्रेडों के बारे में चिंताएं जताए जाने के बाद भी आगे संदिग्ध ट्रेडिंग की अनुमति देने में 'लापरवाही' बरती गई और इसने कानून का अनुपालन करने के लिए आवश्यक संगठनात्मक और तकनीकी संसाधनों को बनाए नहीं रखा। बाजार सहभागी संदिग्ध व्यापार का पता लगाने और उसे रोकने में महत्वपूर्ण द्वारपाल की भूमिका निभाते हैं। संभावित बाजार कदाचार को कुशलतापूर्वक पहचानने और बाधित करने के लिए उनके पास प्रभावी नियंत्रण और पर्याप्त संसाधन होने चाहिए, और उन्हें एएसआईसी द्वारा उठाई गई चिंताओं पर तुरंत प्रतिक्रिया देने की आवश्यकता है। एएसआईसी की चिंताएँ एक ग्राहक द्वारा दिए गए कुछ समापन एकल मूल्य नीलामी (सीएसपीए) आदेशों से उत्पन्न हुईं IB 10 मार्च और 5 नवंबर 2021 के बीच एएसएक्स पर। ग्राहक ने ऑर्थोसेल लिमिटेड (ओसीसी) के शेयरों में सक्रिय रूप से कारोबार किया और उसे ज्ञात था IB एक अनुभवी व्यापारी के रूप में जो उद्योग में कार्यरत था। एमडीपी ने उस पर विचार किया IB यह उचित रूप से संदेह किया जाना चाहिए कि आदेश कई कारणों से संदिग्ध थे, जिनमें शामिल हैं: कि वे सीएसपीए में देर से दर्ज किए गए या संशोधित किए गए थे, बहुत कम मात्रा और मूल्य के लिए थे, वे वापस आ गए या कीमत को ओसीडी के लिए या उससे अधिक पर रखा। दिन, और वे संबंधित दिन के दौरान ग्राहक के पिछले व्यापार के साथ असंगत थे। एमडीपी ने वह पाया IB अपने ग्राहक को कुछ ऑर्डर देने की अनुमति दी, जबकि उसे यह संदेह होना चाहिए था कि ग्राहक ओसीसी के समापन मूल्य को बढ़ाने के इरादे से ये ऑर्डर दे रहा है, जिससे ओसीसी की कीमत के संबंध में गलत या भ्रामक उपस्थिति पैदा हो रही है। एएसआई से संपर्क किया गया IB 14 अक्टूबर 2021 को फर्म को सलाह देने के लिए कि उसके ग्राहक की ट्रेडिंग ने एएसआईसी अलर्ट ट्रिगर कर दिया है। हालाँकि, जब इसने उनसे संपर्क करने का प्रयास किया, IB ग्राहक को व्यापार जारी रखने और आगे संदिग्ध ऑर्डर देने की अनुमति दी। इसके अलावा, ग्राहक के व्यापार में 44 'बंद होने का संकेत' अलर्ट चालू हो गया IB '10 फरवरी और 13 अक्टूबर 2021 के बीच स्वयं की निगरानी प्रणाली। एमडीपी ने माना कि संदिग्ध गतिविधि के लिए इंटरैक्टिव ब्रोकर की प्रतिक्रिया और अनुवर्ती कार्रवाई अपर्याप्त थी, कई कारणों का हवाला देते हुए, जिनमें शामिल हैं: अलर्ट बंद होने में बहुत अधिक समय लगना, सार्थक नोट्स की अनुपस्थिति में IB ' अलर्ट की समीक्षा, ग्राहक के व्यापारिक आचरण को संबोधित करने के लिए कार्रवाई की कमी, और IB 5 नवंबर 2021 तक एएसआईसी को संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट दर्ज न करें। एमडीपी ने माना कि इन परिस्थितियों से पता चलता है कि IB अलर्ट का उचित मूल्यांकन करने के लिए आवश्यक कौशल, ज्ञान या अनुभव वाले पर्याप्त कर्मचारी नहीं थे या उन कर्मचारियों की पर्याप्त निगरानी नहीं की गई थी ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि वे अपना काम कर रहे हैं। एमडीपी ने कहा कि उच्च जोखिम वाले अलर्ट का विश्लेषण संबंधित व्यापार तिथि पर शुरू होना चाहिए और सभी अलर्ट की समीक्षा एक पखवाड़े के भीतर समाप्त होनी चाहिए। एमडीपी ने इस विफलता की विशेषता बताई IB यह उतना ही लापरवाह है जितना उसे यह एहसास होना चाहिए था कि उसने यह सुनिश्चित करने के लिए आवश्यक 'संगठनात्मक और तकनीकी संसाधनों' को बनाए नहीं रखा कि उसके द्वारा प्रस्तुत व्यापारिक संदेश बाजार की दक्षता और अखंडता में हस्तक्षेप न करें। उल्लंघन नोटिस का अनुपालन अपराध या दायित्व की स्वीकृति नहीं है, और ऐसा करने से IB इसे निगम अधिनियम की उपधारा 798एच(1) का उल्लंघन नहीं माना जाता है। बाजार अनुशासनात्मक पैनल परिणाम रजिस्टर पर उल्लंघन नोटिस देखें। एएसआईसी मीडिया विज्ञप्ति समय-बिंदु विवरण हैं। कृपया जारी होने की तारीख नोट करें और समान या संबंधित मामलों पर अन्य मीडिया रिलीज की जांच के लिए साइट पर आंतरिक खोज फ़ंक्शन का उपयोग करें।