Securities and Futures Commission of Hong Kong

एसएफसी ने बार-बार चेतावनियों के बाद झूठे और भ्रामक विज्ञापन प्रकाशित करना जारी रखने के लिए यियू चोई और यिप मौ लैम पर फटकार लगाई और जुर्माना लगाया 25 नवंबर 2004 एसएफसी ने फटकार लगाई BRIGHT इंटरनेशनल (हांगकांग) कं, लिमिटेड (याओकाई) और ये माओलिन (पुरुष), और प्रत्येक को 50,000 युआन का जुर्माना देने का आदेश दिया गया था। SFC का आरोप है कि याओ कै और ये जिंग ने हांगकांग सिक्योरिटीज क्लियरिंग कंपनी लिमिटेड (HKSCC) और SFC से बार-बार चेतावनी देने के बाद भी झूठे और भ्रामक विज्ञापन प्रकाशित किए। यिप याओकाई (नोट 1) के प्रबंध निदेशक हैं। एसएफसी ने पाया कि ब्राइट टैलेंट ने 17 मार्च से 8 अप्रैल 2003 के बीच दो समाचार पत्रों में झूठे और भ्रामक बयानों वाले 13 विज्ञापन प्रकाशित किए थे। विज्ञापनों में गलत तरीके से कहा गया है कि ब्राइट टैलेंट के ग्राहक ब्राइट टैलेंट के साथ समझौता करने के लिए एचकेएससीसी की सहायक कंपनी सीसीएएसएस को सीधे भुगतान कर सकते हैं। ये सभी विज्ञापन ये द्वारा लिखे गए थे। संबंधित कर्मचारियों को ब्राइट टैलेंट द्वारा प्रकाशित पहले विज्ञापन के बारे में पता चलने के बाद, एसएफसी और एचकेएससीसी ने तुरंत ब्राइट ब्राइट और यिप को सूचित किया कि प्रकाशित जानकारी गलत थी। सीसीएएसएस व्यक्तिगत निवेशकों से अपने व्यापार को व्यवस्थित करने के लिए सीधे भुगतान स्वीकार नहीं करता है। CCASS ब्रोकरेज हाउस और निवेशकों के लिए एक दूसरे के बीच ट्रेडों के निपटान को संभालने के लिए केवल एक सुविधा प्रदाता के रूप में कार्य करता है। निपटान निधि सीधे सीसीएएसएस को भुगतान नहीं की जाएगी, और ब्रोकरेज फर्म और निवेशक अपने निपटारे की निगरानी के लिए स्वयं जिम्मेदार हैं। उपरोक्त चेतावनियों के बावजूद, भ्रामक बयानों को प्रकाशित करने के लिए ये ने ब्राइट टैलेंट की व्यवस्था करना जारी रखा। एसएफसी ने इसलिए माना कि याओकाई और यिप की उपयुक्त और उचित योग्यता पर सवाल उठाया गया था, और फटकार लगाने और जुर्माना लगाने का फैसला किया। प्रतिभूति नियामक आयोग के नियामक प्रवर्तन विभाग के कार्यकारी निदेशक श्री एलन लाइनिंग ने कहा: "एक ब्रोकरेज फर्म को अपने विज्ञापनों में कोई भी झूठी और भ्रामक जानकारी नहीं देनी चाहिए। ब्रोकरेज फर्म के प्रबंधन से संबंधित कोई भी, भले ही वह लाइसेंसधारी व्यक्ति नहीं, यदि परिस्थितियाँ दर्शाती हैं कि वह पद धारण करने के लिए उपयुक्त और उचित व्यक्ति नहीं है, तो वह कानूनी उत्तरदायित्व से बच नहीं सकता, विशेष रूप से यदि ब्रोकरेज नियामक द्वारा जारी की गई चेतावनी को जानबूझकर अनदेखा करता है, जो कदाचार की गंभीरता को बढ़ा देगा "अनुशासनात्मक दंड दिशानिर्देशों" पर विचार करने के बाद, हम मानते हैं कि इस मामले की परिस्थितियों के अनुरूप सार्वजनिक निंदा और जुर्माना सबसे उपयुक्त दंड हैं।" अंतिम संपादक के नोट: 1. ब्राइट टैलेंट को टाइप 1 (सिक्योरिटीज में डीलिंग) के लिए लाइसेंस दिया गया है। , प्रकार 4 (प्रतिभूतियों पर सलाह देना), प्रकार 6 (कॉर्पोरेट वित्त पर सलाह देना) और प्रकार 9 (परिसंपत्ति प्रबंधन) विनियमित गतिविधियाँ लाइसेंस प्राप्त निगम। यिप ब्राइट टैलेंट का लाइसेंस प्राप्त प्रतिनिधि नहीं है, लेकिन ब्राइट टैलेंट का प्रबंध निदेशक है। SFO के अनुसार, एक प्रतिभूति फर्म का प्रबंध निदेशक भी अनुशासनात्मक कार्रवाई के अधीन हो सकता है, भले ही वह एक लाइसेंस प्राप्त व्यक्ति न हो। यिप को केवल ब्राइट फ्यूचर्स एंड कमोडिटीज लिमिटेड को टाइप 2 (फ्यूचर कॉन्ट्रैक्ट्स में डील करने), टाइप 5 (फ्यूचर कॉन्ट्रैक्ट्स पर सलाह देना) और टाइप 9 (एसेट मैनेजमेंट) विनियमित गतिविधियों के लिए एक जिम्मेदार अधिकारी के रूप में संचालित करने के लिए लाइसेंस दिया गया है। अंतिम बार 01 अगस्त, 2012 को अपडेट किया गया