Securities and Futures Commission of Hong Kong

12 अप्रैल, 2017 को मनी लॉन्ड्रिंग से निपटने में आंतरिक नियंत्रण की कमियों के लिए चीन प्रतिभूति नियामक आयोग द्वारा झेंगशिंग इंटरनेशनल फ्यूचर्स कं, लिमिटेड को फटकार लगाई गई और 3 मिलियन युआन का जुर्माना लगाया गया। , Ltd. (Rifa)) तीसरे पक्ष के फंड ट्रांसफर (नोट 1) को संभालने के दौरान एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग नियामक आवश्यकताओं का पालन करने में विफल रहने के लिए सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन (SFC) द्वारा उन्हें फटकार लगाई गई और $ 3 मिलियन का जुर्माना लगाया गया। प्रतिभूति विनियामक आयोग द्वारा की गई जांच में पाया गया कि रिफा ने जनवरी से जुलाई 2014 तक तीसरे पक्ष के जमा और हस्तांतरण को संभालते समय निम्नलिखित कमियां कीं, यह दर्शाता है कि उसने मनी लॉन्ड्रिंग के जोखिम को कम करने के लिए पर्याप्त उपाय नहीं किए: उचित लिखित निर्देश प्राप्त करने में विफलता ग्राहकों से और तीसरे पक्ष की पहचान सत्यापित करें (नोट 2); तीसरे पक्ष की जमा राशि के बारे में पर्याप्त पूछताछ करने में विफलता और प्रासंगिक निष्कर्षों का उचित रिकॉर्ड रखें (नोट 3); अनुमोदन प्रक्रिया प्रभावी थी; इसने पर्याप्त एंटी-मनी प्रदान नहीं की अपने कर्मचारियों को लॉन्ड्रिंग प्रशिक्षण, और इसके पास पर्याप्त और प्रभावी अनुपालन कार्य नहीं था। SFC ने माना कि Rifa ने यह सुनिश्चित करने के लिए सभी उचित कदम उठाने के अपने कर्तव्य का उल्लंघन किया है कि मनी लॉन्ड्रिंग और तीसरे पक्ष के धन हस्तांतरण से जुड़े आतंकवादी वित्तपोषण जोखिमों को रोकने के लिए उचित सुरक्षा उपाय किए गए थे। जिम्मेदारियों में यह सुनिश्चित करने के लिए उचित पूछताछ करना शामिल है कि तीसरे पक्ष के धन हस्तांतरण ग्राहक के ज्ञात वैध व्यवसाय के अनुरूप हैं, ऐसी पूछताछ के रिकॉर्ड बनाए रखना, मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी वित्तपोषण को रोकने के लिए आंतरिक नीतियों को प्रभावी ढंग से लागू करना और इन्हें कर्मचारियों की नीति से संप्रेषित करना। SFC ने आगे पाया कि Rifa ने एक बार एक जिम्मेदार अधिकारी (नोट 4) को एक ग्राहक के खाते से धनराशि स्थानांतरित करके प्रतिभूति और वायदा (क्लाइंट मनी) नियमों का उल्लंघन किया था। उपरोक्त अनुशासनात्मक कार्रवाई का निर्धारण करने में, SFC ने इस बात को ध्यान में रखा है कि Rifa: ने अपने आंतरिक नियंत्रण की कमियों को दूर करने के लिए कार्योत्तर कार्रवाई की है; अनुशासनात्मक कार्रवाई को हल करने में SFC के साथ सहयोग दिखाया है; एक स्वतंत्र समीक्षा निकाय को नियुक्त करने के लिए सहमत हुई है इसके आंतरिक नियंत्रण उपायों की समीक्षा करें और इसका कोई पिछला अनुशासनात्मक रिकॉर्ड नहीं है। अंतिम नोट: Rifa को सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स ऑर्डिनेंस के तहत टाइप 2 (वायदा अनुबंधों में व्यवहार) विनियमित गतिविधि के व्यवसाय को चलाने के लिए लाइसेंस प्राप्त है। अप्रैल 2003 में, SFO की धारा 399 के तहत, SFC ने "प्रतिभूतियों और फ्यूचर्स (क्लाइंट सिक्योरिटीज) नियमों और सिक्योरिटीज और फ्यूचर्स (क्लाइंट मनी) नियमों" नियंत्रण उपायों और प्रक्रियाओं का पालन करने के लिए "फर्मों की क्षमता बढ़ाने पर प्रस्ताव" शीर्षक वाले प्रस्ताव जारी किए। ", जिसके अनुच्छेद 2 में यह निर्धारित किया गया है कि लाइसेंस प्राप्त निगमों को अपने ग्राहकों को उनके और निगम के बीच सभी लेनदेन के संबंध में लिखित निर्देश (खरीद और बिक्री के आदेश के अलावा) देने की आवश्यकता होती है। लिखित निर्देश ग्राहक द्वारा हस्ताक्षरित होना चाहिए और निगम को यह जांचना चाहिए कि हस्ताक्षर वही है जो निगम द्वारा रखे गए ग्राहक के खाता खोलने के दस्तावेजों में निहित है। जहां किसी भी निर्देश में ग्राहक की ओर से कार्य करने के लिए तीसरे पक्ष की नियुक्ति शामिल है, लाइसेंस प्राप्त निगम को निर्दिष्ट तीसरे पक्ष की पहचान को प्रमाणित करना चाहिए। मनी लॉन्ड्रिंग और काउंटर-टेररिस्ट फाइनेंसिंग, संस्करण 2 का मुकाबला करने के दिशानिर्देशों के पैराग्राफ 5.10 और 5.11 के अनुसार, लाइसेंस प्राप्त निगमों को जटिल, बड़े या असामान्य लेनदेन की पृष्ठभूमि, उद्देश्य और परिस्थितियों की जांच और पूछताछ करने की आवश्यकता होती है; निष्कर्ष और परिणाम होने चाहिए संबंधित अधिकारियों की सहायता के लिए लिखित रूप में प्रलेखित। सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स (क्लाइंट मनी) नियमों की धारा 5(3) में प्रावधान है कि एक लाइसेंस प्राप्त निगम अपने किसी भी कर्मचारी को किसी भी ग्राहक के पैसे का भुगतान नहीं करेगा, लेकिन अगर कर्मचारी संबंधित ग्राहक है और ग्राहक का पैसा उसकी ओर से रखा गया है। अपवाद हैं। लाइसेंस प्राप्त निगमों को 26 जनवरी 2017 को SFC द्वारा जारी "लाइसेंस प्राप्त निगमों और संबद्ध संस्थाओं के लिए परिपत्र - एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग/आतंकवादी वित्तपोषण - एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग/आतंकवादी वित्तपोषण आवश्यकताओं का अनुपालन" का उल्लेख करना चाहिए, यह मुख्य क्षेत्रों को निर्धारित करता है चिंता का विषय है कि एसएफसी ने कुछ लाइसेंस प्राप्त निगमों के एएमएल/सीएफटी व्यवस्थाओं की अपनी समीक्षा में पहचान की है। अनुशासनात्मक कार्रवाई विवरण एसएफ़सी की वेबसाइट पर अंतिम बार 12 अप्रैल 2017 को अपडेट किया गया है