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UBS Securities Co., Ltd. Tokyo Branch और UBS AG Japan Branch I के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई के संबंध में। UBS Securities Co., Ltd. की टोक्यो शाखा UBS Securities Co., Ltd. की टोक्यो शाखा (इसके बाद "हमारी शाखा" के रूप में संदर्भित) को प्रतिभूति और विनिमय निगरानी द्वारा निरीक्षण के परिणामस्वरूप कानूनों और विनियमों का उल्लंघन करना पाया गया था। आयोग ने 9 दिसंबर, 2011 को प्रशासनिक कार्रवाई की सिफारिश की थी। इस सिफारिश को प्राप्त करने के परिणामस्वरूप, आज हमने वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 51 और अनुच्छेद 52, अनुच्छेद 1, मद 9 के प्रावधानों के आधार पर हमारी शाखा के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की है। 1. सिफारिश की सामग्री ○ यूबीएस एजी टोक्यो शाखा के कर्मचारियों (इसके बाद "प्रस्तुति के प्रभारी व्यक्ति" के रूप में संदर्भित) के लिए यूरोयन टिबोर, आदि (इसके बाद "टीआईबीओआर" के रूप में संदर्भित) से संबंधित अनुचित आचरण, और लगभग फरवरी 2007 से नवीनतम, (इसके बाद सामूहिक रूप से "प्रस्तुति के प्रभारी व्यक्ति, आदि" के रूप में संदर्भित), टीआईबीओआर को बदलने के उद्देश्य से ताकि यह येन ब्याज दर से संबंधित डेरिवेटिव लेनदेन के लिए फायदेमंद हो जो व्यापारी ए कर रहा था . , और प्रयास करना जारी रखा जैसे सबमिशन दर में बदलाव का अनुरोध करना। ट्रेडर A द्वारा किया गया कार्य TIBOR (3-माह) है, जो कि टोक्यो फाइनेंशियल एक्सचेंज, इंक. पर सूचीबद्ध 3-महीने के यूरोयन ब्याज दर फ्यूचर्स के व्यापार का विषय है। इस तथ्य को ध्यान में रखते हुए कि TIBOR को एक बेंचमार्क ब्याज के रूप में इस्तेमाल किया गया था। वित्तीय संस्थानों के लिए धन जुटाने और निवेश करने के लिए दर, और यह कि TIBOR एक अत्यंत महत्वपूर्ण वित्तीय बेंचमार्क है, यह अत्यंत अनुचित और दुर्भावनापूर्ण है, और बाजार की निष्पक्षता को नुकसान पहुँचाने का जोखिम है। यह माना जाता है कि इसमें गंभीर समस्याएं हैं सार्वजनिक हित और निवेशक संरक्षण। इसके अलावा, लगभग जून 2007 से, ट्रेडर ए ने अनुचित प्रयास करना जारी रखा, जैसे यूबीएस समूह द्वारा प्रस्तावित येन लिबोर उद्धृत दर में परिवर्तन का अनुरोध करना। इसके अलावा, शाखा की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली में गंभीर कमियां पाई गईं, जैसे कि लंबे समय तक ऐसे प्रयासों की अनदेखी करना, अधिनियम की उपेक्षा करना और उचित उपाय नहीं करना। इस तरह, (ए) ट्रेडर ए ने बाजार डेरिवेटिव लेनदेन के उद्देश्य से टीआईबीओआर प्रस्तुत करने के प्रभारी व्यक्ति की पैरवी की, जिसे शाखा एक मालिकाना लेनदेन के रूप में संचालित कर रही थी। (बी) इस अधिनियम को बेहद अनुचित और दुर्भावनापूर्ण माना जाता है। सार्वजनिक हित और निवेशक सुरक्षा, जैसे बाजार की निष्पक्षता को खराब करने का जोखिम; (सी) ) व्यापारी ए येन लिबोर के साथ-साथ टीआईबीओआर पर काम कर रहा था। अनुच्छेद 52, अनुच्छेद 1, आइटम 9 (प्रतिबद्धता के मामले में वित्तीय साधनों के व्यवसाय के संबंध में कपटपूर्ण या महत्वपूर्ण रूप से अनुचित कार्य, जब परिस्थितियाँ विशेष रूप से गंभीर हों) को लागू माना जाता है। 2. आदेश का विवरण (1) 10 जनवरी 2012 (मंगलवार) से 16 जनवरी 2012 (सोमवार), TIBOR- और LIBOR से संबंधित डेरिवेटिव लेनदेन (मौजूदा अनुबंधों के प्रदर्शन से जुड़े लेन-देन) आदि के लिए व्यापार को निलंबित करने का आदेश)। (2) व्यवसाय सुधार आदेश (ए) उपरोक्त कानून के उल्लंघन के लिए जिम्मेदारी का स्पष्टीकरण। (बी) अधिकारियों और कर्मचारियों द्वारा पूरी तरह से कानूनी अनुपालन। (सी) व्यापार प्रबंधन और व्यापार संचालन प्रणालियों की वृद्धि और सुदृढ़ीकरण सहित पुनरावृत्ति को रोकने के उपायों का निर्माण। (डी) उपरोक्त (ए) से (सी) की कार्यान्वयन स्थिति जनवरी 16, 2012 (सोमवार) तक रिपोर्ट की जाएगी, और उस तिथि के बाद (बी) और (सी) की प्रगति मार्च 2012 तक रिपोर्ट की जाएगी। शुक्रवार, 30 मार्च तक और उसके बाद हर तीन महीने में और समय-समय पर आवश्यकतानुसार लिखना। द्वितीय। यूबीएस एजी जापान शाखाओं की यूबीएस एजी जापान शाखाओं (इसके बाद "बैंक" के रूप में संदर्भित) पर किए गए निरीक्षणों के परिणामों के आधार पर और इस तरह के निरीक्षणों के आधार पर रिपोर्ट की सामग्री के आधार पर, आज ठोस और उचित संचालन सुनिश्चित करने के लिए, बैंक ने निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की। 1. निपटान का कारण एफएसए द्वारा ऑन-साइट निरीक्षण (22 नवंबर, 2011 को अधिसूचित) और बैंकिंग अधिनियम के अनुच्छेद 24, अनुच्छेद 1 और अनुच्छेद 48 के प्रावधानों के आधार पर जापान की शाखाओं से प्राप्त रिपोर्ट के अनुसार, टोक्यो शाखा TIBOR जमा करने की दर के संबंध में UBS Securities Co., Ltd. की टोक्यो शाखा के कर्मचारियों द्वारा बैंक कर्मचारियों से लगातार संपर्क किया गया। हालाँकि, इन कार्रवाइयों के बावजूद, आंतरिक नियंत्रण प्रणाली में समस्याएँ पाई गईं, जैसे कि प्रबंधन को ठीक से रिपोर्ट नहीं किया जाना। 2. आदेश का विवरण बैंकिंग अधिनियम के अनुच्छेद 47, अनुच्छेद 2 और 4, और अनुच्छेद 26, अनुच्छेद 1 के आधार पर आदेश (1) ध्वनि और उचित व्यवसाय संचालन सुनिश्चित करने के लिए, निम्नलिखित को लागू करें। (ए) अधिकारियों और कर्मचारियों द्वारा पूरी तरह से कानूनी अनुपालन (बी) आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को मजबूत करना (सी) पुनरावृत्ति को रोकने के उपायों का निर्माण 31 जनवरी, 2012 (मंगलवार) तक एक सुधार योजना प्रस्तुत करें और इसे तुरंत लागू करें। (3) उपरोक्त (2) के निष्पादन के बाद, व्यवसाय सुधार योजना के कार्यान्वयन के पूरा होने तक, पहली तारीख 30 मार्च 2012 (शुक्रवार) होगी, और प्रगति, कार्यान्वयन और सुधार की स्थिति को हर तीन में संक्षेपित किया जाएगा। उसके बाद के महीने। अगले महीने की 15 तारीख तक रिपोर्ट करें।