وافقت Robinhood Financial LLC على دفع ما يصل إلى 10.2 مليون دولار كغرامات للفشل التشغيلي والفني الذي أضر بالمستثمرين الرئيسيين.

تنبع التسوية من تحقيق قاده منظمو الأوراق المالية بالولاية في ألاباما وكولورادو وكاليفورنيا وديلاوير ونيوجيرسي وساوث داكوتا وتكساس بالتنسيق من خلال جمعية مديري الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (ناسا) فيما يتعلق بإخفاقات Robinhood التشغيلية فيما يتعلق بسوق التجزئة.

بدأ التحقيق بسبب انقطاع منصة Robinhood في مارس 2020 ، وهو الوقت الذي كان يعتمد فيه مئات الآلاف من المستثمرين على تطبيق Robinhood لإجراء التداولات.

بدأ التحقيق بسبب انقطاع منصة Robinhood في مارس 2020 ، وهو الوقت الذي كان يعتمد فيه مئات الآلاف من المستثمرين على تطبيق Robinhood لإجراء التداولات.

بالإضافة إلى ذلك ، قبل مارس 2021 ، كانت هناك أوجه قصور في Robinhood في عملية المراجعة والموافقة على الخيارات وحسابات الهامش ، ونقاط ضعف في أدوات المراقبة والإبلاغ بالشركة ، وعدم كفاية خدمة العملاء وبروتوكولات التصعيد التي تركت مستخدمي Robinhood في بعض الحالات غير قادرين على القيام بذلك. عمليات الصفقات حتى مع انخفاض قيمة بعض الأسهم.

يحدد الأمر المخالفات التالية:

النشر المهمل للمعلومات غير الدقيقة للعملاء ، بما في ذلك ما يتعلق بالهامش والمخاطر المرتبطة بهوامش الخيارات متعددة الأطراف.

عدم وجود برنامج تحديد هوية العميل مصمم بشكل معقول.

عدم الإشراف على التكنولوجيا الحاسمة لتزويد العملاء بخدمات الوسيط والتاجر الأساسية.

عدم وجود نظام مصمم بشكل معقول للتعامل مع استفسارات العملاء.

عدم ممارسة العناية الواجبة قبل الموافقة على حسابات خيار معينة.

عدم الإبلاغ عن جميع شكاوى العملاء إلى FINRA ومنظمي الأوراق المالية بالولاية ، حسب الاقتضاء.

Robinhood لا تقر ولا تنفي النتائج على النحو المنصوص عليه في أوامر الدول.

ستوفر Robinhood الوصول إلى تقرير تنفيذ الامتثال الذي أمرت به FINRA للدول المستقرة. احتفظ Robinhood بمستشار امتثال مستقل قدم توصيات للمعالجة ، والتي نفذتها Robinhood بشكل عام.

بعد عام واحد من تاريخ التسوية ، ستشهد Robinhood للدولة الرائدة ، ألاباما ، أنها في حالة امتثال كامل لتوصيات مستشار الامتثال المستقل التي أمرت بها FINRA أو أنها اتخذت تدابير أكثر فاعلية في معالجة التوصيات.

لم تجد تكساس أي دليل على السلوك المتعمد أو الاحتيالي من قبل Robinhood ، وأن Robinhood تعاونت بشكل كامل مع التحقيق.

تنصح (WikiFX) المستثمرين الماليين أن يتوخوا الحذر خلال بحثهم عن وسيط مالي , لأن الوسطاء المحتالون كثر , ويرتقبون أي صيد ثمين للإحتيال عليه ونهب أمواله , والهرب بعيدأ , ويمكن للمستثمرين البحث عن الوسطاء الماليين الموثوقين عبر (WikiFX) , فهي تحتوي على عشرات الآلاف من شركات الوساطة المالية وتقوم بعمل تقييمات لهم ومراجعات دورية لعملهم , واستقبال الشكاوى والمساعدة في استرداد الاموال المنهوبة.حيث تحتوي WikiFX على تفاصيل أكثر من 42.000 وسيط فوركس عالمي ، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس